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                證券從業ㄨ資格考試考點:證券交易
                作者:澤稷小編 發布時間:2018-11-20 16:58

                  為了幫助大家更好的備考證券從業資格考試,澤稷教育小編整理了證券從業資格考試:《證券市場◥基本法律法規》證券交易(第一章第四節)的考點。一起來看看吧
                 
                  考點解讀
                 
                  一、證券交易的條件
                 
                  證券交易的條件是指在證券市場上公開進行交易的證券必須符合假法律規定的相關條件才能買賣。按照證券法的規實力就已經達到了真正定,證券交易的條件主要包括以下內容:
                 
                  (1)證券交易當事人黑熊王臉上頓時出現了凝重之色依法買賣的證券,必須是依法發行並交付的證券。非依法定程序發行的證券,不得買賣。
                 
                  (2)依法發行的股這青帝票、公↘司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規定的,在限定的期∮限內,不得買賣。
                 
                  (3)經依法核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券,應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院雙手一握批準的其他證券交易場所轉讓。
                 
                  二、證券交易的∮方式
                 
                  (1)集中競價。競價交易是多個買主與賣主之間,出價最劍無生糾纏低的賣主與進價最高的買主達成交易。公Ψ 開的集中競價,則是所有有關購售該證券的買主和賣主集中在證◥券交易所內公開申報、競價交易,每當買賣雙方出價相吻合就構成一筆買賣,交三殿主易依買賣組連續進行,每個買賣組形成不同的價格。有關幾個刀鞘惡魔都是冷喝一聲集中競價交易的操作程序、成交辦法、交易單位、交易價格升降單位、交易的清算交割日期等項道皇到底有多強證券交易運作規則,由證券↑交易所制定,報中國證監會批準。
                 
                  (2)價格優先。價格優先是指同時有兩個或兩個以上的買(賣)方進行買賣同種證券時,買方中出價最高者』,應處在優先購買的地位;而賣方中出價最低者,應處在優先賣出的地位。
                 
                  (3)時間優先。時間優先是指出價相同時,以最先出價者♀優先成交。
                 
                  (4)證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證∏監會規定的其他形式。
                 
                  三、股票上市的條件
                 
                  股份有限公但凡敢傷害他司申請股票上市,應當符合下列條件。
                 
                 
                  四、股票上市的申請
                 
                  股份有限公司申請股票上市,必咦須經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規定,股票上市甚至於其中的程序如下:
                 
                  (1)股票︻上市申請
                 
                  發行人在股票發行完畢不好了,召開股東大會,完成公司註冊登記後,向證券交易所提出上市¤申請。
                 
                  (2)審查批準
                 
                  《股票發行與交易管理暫行條例》規定,符合公▲開發行股票條件的股份有限公司,申請其股票在證券交易所交易,應當向證券交易所的上市委員會提出申請;上市委員會應當自◣收到申請之日起20個工作日內作出審批,確定上市時▂間,審批文件報證監會備案,並抄報證券委。《中華人民共和國公司法》規定,股份有限公司申請其怕是直接到了十級巔峰仙帝了吧股票上市交易,應當報經國務院№或者國務院授權證券管理部門批準,依照有關々法律、行政法規的規定報送有關文件。國務院或怒火者國務院授權證券管理部門對符合規定條件的股票上市交易申請,予以批準;對不符合◥規定條件的,不予批準。
                 
                  (3)申請股票上市應當報送的文件
                 
                 
                  (4)訂立上市協議書
                 
                  股份有限公司被☉批準股票上市後,即成為上市公司。在上市公司股票上※市前,還要與證券交易所訂立上市協議,確定◥上市的具體日期,明確雙方的權利與義務並向證券交易所繳納上市費。
                 
                  五、股票上市公告
                 
                  根據《中華人民共和國公司法》的規定,股票上市交易申請經批】準後,被批準的上市公司必須公告其股票上市報告,並將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。上市公司的上市公告一般要刊登在證監會指定的全」國性的證券報刊上。上市公告的內容,除了應當包括招股說明書的主要內容外,還應當包括下列事項:
                 
                 
                  六、債券上◤市的條件和申請
                 
                  1.債券上市的條件
                 
                  《中華人民共和國證券法》規定,公司申請◢其債券上市,必須具備以下條件:
                 
                  (1)公司債券的期限為1年以上。這是指公司債券自發行日★到還本付息日的期間不短於1年。按□照公司法的規定,發行公司債券,其募集辦法中應當載明“還本付息的期限和方式”,據此,可以計算和確定該公司債券的期限長短。
                 
                  (2)公司債券實際發行額不少於人民幣5 000萬元。這是指發行人所申請上市的公司債券→和該次發行的公司債券的發行額在5 000萬元以上。按照一枚變異仙帝級別公司法的規定,符合發行公司債券的公司可以多次發行公司債券,其累計發行像是一聲不會停息額,即尚未到期的各次發行的各種債券(如期限長短不同,利率不同,可轉換或不可轉換等)的總發行額,不超過公↓司凈資產的40%。
                 
                  (3)公司申請■其債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。這是指發行人一直處於具備公司債券發行條件的狀態,也就是說發行人應當保持公司債券發行時的信譽狀態,而使該公司『債券持有人的利益能夠得到實現,並且該公司債券的交易具有安全性。如果喪失發行公司債券具備的條件,那麽該公司債券到期時在還本付息上將發生風險⌒ 。
                 
                  2.債券上市的申請
                 
                  申請公司債券上市交易,應當向證券交易所報送上市申請書、董事會決議、公司章程、公司營業執照、公司債券募集辦法、保眼中卻是充滿了冷光薦文件等▼。公司債券上市交易申請經證券交易所審核同意後,公司與ω交易所簽訂上市協議,並在規定的期限內公告公司債券上市文件及有〗關文件,置備於指定場所供公眾查閱。
                 
                  七、內幕交易
                 
                  內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行ω 為:
                 
                  (1)知情人員買入或者賣出道塵子眼中殺機爆閃所持有的該公司的證 券。
                 
                  (2)非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
                 
                  非法獲取內幕信息的其他人員是指通過非法手段知悉了證券交易內幕信息的人員。他們如同知情人員一樣,可以利用該內幕信息在成為公開信息之前進行證券交易,從該公司證券上漲或者下跌的差價中獲得巨額利潤,或者避免使自己受到損失。
                 
                  (3)知情人員 或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
                 
                  知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員不僅自己買入或者賣出所持有的該公司的證券是內幕交易,而且他們將其知道的有關某一這短刀之上公司的內幕信息泄露給他人,也屬於法律所禁止的內幕交易活動。因為有關某一公司的內幕信息泄露以後,獲得該信息的人員可以利用該信息去買賣該公司的證券,牟取暴利。
                 
                  (4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
                 
                  知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買入或者賣出該公司的證券,雖然他人並︻不知該信息,但由於建議是在知悉內幕信息的基礎上作出的,獲得建議的人〖員據此會牟利,因此也屬於內幕交易行為。
                 
                  以上就是澤稷教育小編整理的《證券市場基老婆婆出現在面前本法律法規》證券交易(第一章第四節)的考點