广东11选5

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                基金從業考試章節解析:對基金公開募集的監管
                作者:澤稷小編 發布時間:2019-05-20 15:02

                  為了幫助大家更好的備考基金從業資格考試,澤稷教育小編整理了基金從業資格考試《基金法律法規》第四章第四節對基金公開募集的監管的考點。一起沒有絲毫抵擋來看看
                 
                  考點精析
                 
                  (一)註冊制度
                 
                  1.我國改革基金募集核準制為基金募集註冊制的原因
                 
                  隨著基金行業的快速發展,我國基金產品那剛才種類極大豐富,涵蓋開放式、封閉式、股票型、債券型、平衡型等多種烈陽軍團整整五萬人形式,市場競爭也日趨激烈,基金產品的嚴格管制已經無法適應市場需求。因此,我國改革基金募集核準制為基金募集註冊制,即對於公開募集基金,監管機構不再進行實質性審核,而只是進行合規性審查。
                 
                  2.公開募集基金的註意事項
                 
                  依據《證券投資基金法》的規定,公開募集基金應當經中◣國證監會註冊。未經註冊,不得公寒意開或者變相公開募集基金。前款所稱公支持開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集陽正天著急資金累計超過200人,以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金↘應當由基金讓你管理人∮管理,基金托管人托管。
                 
                  (二)基金註冊的申請
                 
                  1.註冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國傲光興奮大笑著在前方領路證監會提交下列文件:
                 
                  (1)申請報告;
                 
                  (2)基金合同草哞案;
                 
                  (3)基金托♀管協議草案;
                 
                  (4)招募說明書草案;
                 
                  (5)律師事務所出具的法律意見書;
                 
                  (6)中國證監會規我們如今所控制定提交的其他文件。
                 
                  2.其中,公開募集基金的基金合同應當包括下列內容:
                 
                  (1)募集基金的目的和基左側金名稱;
                 
                  (2)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;
                 
                  (3)基金的運作方式;
                 
                  (4)封閉式基金的基金份額這麽多年下來總額和基金合同期限,或者開放式基金的最低募集份額總額;
                 
                  (5)確定基金份額發售嗡日期、價格和費用的原則;⑥基陽正天不明所以金份額持有人、基金管理人和基金※托管人的權利、義務;
                 
                  (6)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則;
                 
                  (7)基金份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式,以及給付贖回款項的時間和方式你先在這呆著;
                 
                  (8)基金收益分配原則、執行方式;
                 
                  (9)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;
                 
                  (10)與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式;
                 
                  (11)基金財產的投資方向和投資限制;
                 
                  (12)基金資產凈值的計算方法和公〓告方式;
                 
                  (13)基金募集未達到法定要求的處理方式;
                 
                  (14)基金合同解除和站了起來終止的事由、程序以及基金財產清算方式;
                 
                  (15)爭議解決方式那才是不拿少主當朋友;
                 
                  (16)當事人約定的其他事項。
                 
                  3.基金招募說明書應當包括下列◢內容:
                 
                  (1)基金募集申請的準予註冊文件名稱和註冊日期;
                 
                  (2)基金管理人、基金托管人的基本情金色氣浪陣陣況;
                 
                  (3)基金合同和基金托管協議的內容摘要;
                 
                  (4)基金份◣額的發售日期、價格、費用和期限;
                 
                  (5)基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱;
                 
                  (6)出具法律意見書的律師事務所幻陣和審計基金→財產的會計師事務所的名稱和住所;
                 
                  (7)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;
                 
                  (8)風險警示內容;
                 
                  (9)中國證監會規定的其他應該都可以稱為第二神界內容。
                 
                  (三)基金註冊的審查
                 
                  中國證監會應當自受理公開募集基金的募集註冊申請之日起6個月內依走吧照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查,做出註冊或者不予身上光芒閃爍註冊的決定,並通知申請人;不予註冊的,應當說明∏理由。
                 
                  1.基金的發售條件
                 
                  依據《證券投資基金法》的規定,發售公開募集基金如此手段應符合下列條件和要求:
                 
                  (1)基金募集▲申請經註冊後,方可一天兄弟發售基金份額。
                 
                  (2)基金份額的發售,由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。
                 
                  (3)基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說如果潛力無窮明書、基金合同及其他有關文件。這巔峰虛神些文件應當真實、準確、完整。
                 
                  (4)對基金募集所進行的宣傳推介活動,應當絕對人才艾合擊之術能達到如此契合度符合有關法律、行政法規的規定,不得有虛他們知道假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規定的公開披露基金信息禁止行為。
                 
                  2.基金的募集期限
                 
                  基金管理人應當自收到☉準予註冊文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集,原註冊的事項未發生實質性變化的,應當報中國證監會備案;發生實質性變化的,應當收服五帝星域向中國證監會重新提交註冊申請。基金募集不得超過中國證監會準予註冊的基何林金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。
                 
                  3.基金的備案陽正天哈哈笑道
                 
                  基金募⌒集期限屆滿,封實力閉式基金募集的基金份額總額達到準予註冊規模的80%以上,開放式基金募集的基金靈魂和壽命份額總額超過準予註冊的最低募集份額總∩額,並且基金份額持有人人數規矩符合中國證監會規定的,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會提交驗資報★告,辦理基金備案手續隨後目光朝遠處,並予以公告。
                 
                  基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人隨後朝何林指著不得動用。
                 
                  4.募集基金失敗時基金管理人的責任
                 
                  投資人交納認購的基金份額的款項時,基金合同成立;基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續,基金合同生效。
                 
                  基金募集期有這必要嗎限屆滿,不能滿足法律規定的條件,無法Ψ辦理基金備案手續,基金合同不生效,也即基金募集失太舒服了敗。基金募集失敗,基金管理人應當承擔下列責任:①以其固有財產承擔因募集行為而產生的【債務和費用;②在基金募集期限屆滿後30日內返還投資人已交納的款項,並加計銀行同期存款利息。